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2月26日，新聞發(fā)言人高莉在證監(jiān)會例會上表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》與《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的修訂內(nèi)容主要如下，一是落實公開發(fā)行公司債券的注冊制，明確公開發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊程序，以及對證券交易場所審核工作的監(jiān)督機(jī)制。

二是涉及《證券法》的適用性修訂，包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案、受托管理人相關(guān)規(guī)定、募集資金的用途、重大事件的界定、公開承諾的披露義務(wù)、信息渠道、分區(qū)分專業(yè)投資者和普通投資者等事項。

第三，加強(qiáng)事中事后的監(jiān)管，壓實發(fā)行人及其控股股東實際控制人、承銷機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任，嚴(yán)禁逃廢債等損害債券持有人權(quán)益的行為，并根據(jù)監(jiān)管實踐增加了限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債的有關(guān)條款。

最后，結(jié)合債券市場監(jiān)管作出的其他相關(guān)修訂，調(diào)整公司債券的交易場所，取消公開發(fā)行公司債券信用評級的強(qiáng)制性規(guī)定，明確非公開發(fā)行公司債券的監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合地方政府性債務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。

高莉介紹，《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂共涉及7章49條，主要修訂內(nèi)容如下，一是根據(jù)修訂后的證券法規(guī)定，取消證券評級業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理；二是鼓勵優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)；第三，在相關(guān)規(guī)章取消公開發(fā)行公司債券的強(qiáng)制評級、降低第三方評級依賴的基礎(chǔ)上，完善證券評級業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范評級的職業(yè)行為。

本次修訂增加獨立性要求并專章規(guī)定、明確信息披露的要求并專章規(guī)定；強(qiáng)化證券自律組織的自律管理職能，增加了破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定，提高證券評級業(yè)務(wù)的違法違規(guī)成本。

在回答注冊制相關(guān)問題時，高莉表示，注冊制目前還是采取試點先行。目前，科創(chuàng)版和創(chuàng)業(yè)板都已經(jīng)實行了注冊制的審核機(jī)制，在試點基礎(chǔ)之上，證監(jiān)會將進(jìn)一步評估，并穩(wěn)妥有序的推進(jìn)全市場注冊制。