公告日期：2013-12-24
內幕信息知情人登記管理制度
福建龍洲運輸股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
二零一三年十二月
內幕信息知情人登記管理制度
目 錄
目 錄 ................................................. 1
第一章 總 則 .......................................... 2
第二章 內幕信息及其知情人的含義和范圍 .................. 2
第三章 內幕信息知情人的管理與備案 ...................... 5
第四章 對外報送信息登記備案管理 ........................ 6
第五章 內幕信息保密及責任追究 .......................... 6
第六章 附 則 .......................................... 9
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內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總 則
第一條 為規范福建龍洲運輸股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，維護信息披露的公開、公平、公
正原則，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、
《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》、《深圳證券
交易所股票上市規則》等有關法律、行政法規、部門規章、深圳證券交易
所規范性文件以及公司《章程》、《信息披露管理制度》的有關規定，特
制定本制度。
第二條 公司內幕信息的管理工作由公司董事會負責，董事會應當保
證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。
董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。
公司監事會對內幕信息知情人登記管理制度的實施情況進行監督。
第三條 公司證券事務部為公司內幕信息的登記、管理、披露及備案
的日常工作部門，具體負責公司內幕信息的日常管理工作。
公司股東、董事、監事、高級管理人員和公司各職能部門、全資及控
股公司及相關人員都應做好內幕信息的保密工作，配合內幕信息知情人登
記備案工作，不得泄露內幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱公司
股票交易價格。
第四條 未經董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄
露、報道、傳送涉及公司內幕信息及信息披露的內容。
第二章 內幕信息及其知情人的含義和范圍
第五條 公司內幕信息是指：涉及公司的經營、財務或對公司股票及
其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指：公司
尚未在公司《章程》中指定的信息披露報刊及巨潮資訊網
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（www.cninfo.com.cn）正式披露。
第六條 公司內幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置或出售資產、股權的決定；
（三）公司依法披露前的定期報告、業績快報內容；
（四）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成
果產生重要影響；
（五）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者
發生大額賠償責任；
（六）公司發生重大虧損或者重大損失；
（七）公司生產經營的外部條件發生重大變化；
（八）公司董事、三分之一以上監事或者總經理發生變動；董事長或
總經理無法履行職責；
（九）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股
份或者控制公司的情況發生較大變化；
（十）公司增減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法
進入破產程序、被責令關閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法
撤銷或者宣告無效；
（十二）公司股權結構發生重大變化；
（十三）公司利潤分配或資本公積金轉增股本的計劃；
（十四）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成
的相關決議；
（十五）公司尚未公開的并購、重組方案及重大合同簽署活動；
（十六）公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
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（十七）公司主要或者全部業務陷入停頓；
（十八）公司對外提供重大擔保；
（十九）公司董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損
害賠償責任；
（二十）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級
管理人員涉嫌違法犯罪被司法機關采取強制措施；
（二十一）中國證監會及深圳證券交易所認定的對證券交易價格有顯
著影響的其他重要信息。
第七條 公司內幕信息知情人是指：公司內幕信息公開前能直接或者
間接獲取內幕信息的人員。
第八條 公司內幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取公司內幕信息的外部相關人員，包括但不限于：
持有公司5%以上股份的自然人股東；持有公司5%以上股份的法人股東的董
事、監事、高級管理人員；公司實際控制人及其董事、監事、高級管理人
員；交易對手方和其關聯方及其董事、監事、高級管理人員；會計師事務
所、律師事務所、財務顧問、保薦機構、資信評級機構等證券服務機構的
從業人員；依法從公司獲取有關內幕信息的外部單位人員；參與重大事項
籌劃、論證、決策、審批等環節的外部單位人員；接觸內幕信息的行政管
理部門人員；由于親屬關系、業務往來關系等原因知悉公司有關內幕信息
的外部人員。
（二）可以接觸、獲取內幕信息的公司內部相關人員，包括但不限于：
公司及其全資、控股公司董事、監事、高級管理人員；公司各職能部門負
責人；公司內部參與重大事項籌劃、論證、決策等環節的人員；由于所任
公司職務而知悉內幕信息的財務人員、內部審計人員、信息披露事務工作
人員等。
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第三章 內幕信息知情人的管理與備案
第九條 公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、
編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內
幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和證券監管機構查詢。
內幕信息知情人檔案至少保存十年。
第十條 內幕信息備案流程：內幕信息知情人應在獲悉內幕信息的同
時報告證券事務部，由證券事務部工作人員組織填寫《內幕信息知情人登
記表》（見附件），進行備案管理。
第十一條 內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信息
知情人的姓名、職務、身份證號、證券賬戶、工作單位、知悉的內幕信息、
知悉的途徑及方式、知悉的時間、保密條款。
第十二條 公司內幕信息在披露前按照相關法律法規政策要求需經
常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變
化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管
理部門的名稱，并持續登記報送信息的時間。
除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照
一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息
的原因以及知悉內幕信息的時間。
第十三條 公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、
回購股份等重大事項，除填寫《內幕信息知情人登記表》外，還應當制作
《重大事項進程備忘錄》，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時
點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促備忘
錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。公司應在內幕信息公開披露后五
個交易日內將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送中國證監
會福建監管局和深圳證券交易所備案。
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第十四條 公司董事、監事、高級管理人員及公司各職能部門、全資
及控股公司及其主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記
備案工作，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的
變更情況。
第十五條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對方、證券服務
機構等內幕信息知情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案
工作，及時告知公司已發生或擬發生的重大事件的內幕信息知情人情況以
及相關內幕信息知情人的變更情況。
第四章 對外報送信息登記備案管理
第十六條 公司證券事務部是唯一辦理對外信息披露事務的部門。公
司所有對外報道、傳送的文件、音像及光盤等涉及內幕信息及信息披露的
內容資料，須經董事會或董事會秘書的審核同意方可對外報道、傳送。
第十七條 公司依法對外報送統計報表時，提供時間不得早于公司業
績預告或業績快報的披露時間，如報送統計報表中涉及未公開的年報、半
年報等相關信息的，負責報送統計報表的相關人員按本制度規定，填寫《內
幕信息知情人登記表》提交至公司證券事務部備案。
第十八條 公司按行業監管要求向上級主管部門或其他政府部門（包
括但不限于交通、工商、稅務、統計等有關部門）報送的其他信息，公司
職能部門應切實履行信息保密義務，防止在公司內幕信息披露前泄露，并
應及時將相關情況報告董事會秘書，由董事會秘書根據有關信息披露的規
定決定是否公開披露。
第五章 內幕信息保密及責任追究
第十九條 公司及其控股股東、實際控制人在處理內幕信息相關事項
時，應當采取必要的措施，嚴格控制內幕信息的知悉范圍，簡化決策程序，
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縮短決策時限，減少傳遞環節。
公司及公司控股股東、實際控制人對內幕信息相關事項的決策或研究
論證原則上應在股票停牌后或非交易時間進行，并采取保密措施，對所有
參加人員作出詳細書面記載，提出具體明確的保密要求。
第二十條 公司控股股東、實際控制人在對涉及公司的股權激勵、并
購重組、定向增發等重大相關事項進行決策或形成研究論證結果后，應當
第一時間將結果通知公司，并配合公司及時履行信息披露義務。公司控股
股東、實際控制人公開發布與內幕信息相關的事項時，應當經過保密審查，
不得以內部講話、新聞通稿、接受采訪、發表文章等形式泄露內幕信息。
第二十一條 公司內幕信息在依法公開披露前，應對承載內幕信息的
紙介質、光介質和電磁介質等載體標注“內幕信息”標志，采取保密防護
措施。公司對內幕信息載體的制作、收發、傳遞、使用、復制、保存、維
修、銷毀等應進行必要的記錄，禁止未經標注或超越權限復制、記錄、存
儲內幕信息。
第二十二條 公司及控股股東、實際控制人按照有關法律法規政策的
規定向相關行政部門等報送內幕信息的，應當通過專人專車送達等恰當的
保密方式傳遞內幕信息相關載體。
除按規定通過互聯網向稅務、統計等部門報送未公開的經營財務信息
外，禁止未經加密在互聯網及其他公共信息網絡中傳遞內幕信息。
第二十三條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的
義務。
公司內幕信息尚未公開披露前，有機會獲取內幕信息的知情人不得將
有關內幕信息向外界泄露、報道、傳送，更不得利用內幕信息為本人、親
屬或他人謀利，不得買賣公司股票及其衍生品種或建議他人買賣公司股票
及其衍生品種。
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第二十四條 公司定期報告公告之前，財務工作人員和知情人員不得
將公司季度、半年度、年度報表及有關數據向外界泄露和報送，在正式披
露之前，不得在公司內部網站、論壇、公告欄或其他媒介上以任何形式進
行傳播、粘貼或討論。
第二十五條 內幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制
人不得濫用其股東權利或支配地位，要求公司及其董事、監事、高級管理
人員向其提供內幕信息。
第二十六條 公司及控股股東、實際控制人按照相關法律法規政策要
求向相關行政管理部門報送內幕信息時，應當以書面告知等方式告知該部
門相關人員對內幕信息的保密要求。
公司因工作關系需向其他單位或個人提供未公開內幕信息的，應在提
供之前確認已經與其簽署保密協議或者取得其對相關信息保密的承諾。
第二十七條 非內幕信息知情人應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕
信息知情人自知悉內幕信息后即成為內幕信息知情人，受本制度約束。
第二十八條 公司內部內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，
或利用內幕信息進行內幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺
詐等活動的，公司董事會將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，對
相關責任人給予批評、降職、降薪、留職察看、解除勞動合同等處分，依
法提出民事賠償或提請中國證監會、深圳證券交易所等有權部門對其給予
相應行政處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機關追究其刑事責任。
第二十九條 非公司內部信息知情人（包括但不限于為公司履行信息
披露義務出具專項文件的保薦機構、律師事務所、會計師事務所等中介機
構及其人員，持有公司百分之五以上股份的股東或者潛在股東、公司的控
股股東及實際控制人等）違反本制度，將知曉的公司內幕信息對外泄露，
或利用內幕信息進行內幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺
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詐等活動的，公司將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響對其依法提
出民事賠償，或提請中國證監會、深圳證券交易所等有權部門對其給予相
應處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機關追究其刑事責任。
第三十條 公司根據中國證監會的規定，對內幕信息知情人買賣本公
司股票及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交
易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的，公司應當進行
核實并依據本制度對相關人員進行責任追究，并在2個工作日內將有關情
況及處理結果報送中國證監會福建監管局。
第六章 附 則
第三十一條 本制度未盡事宜或與有關規定沖突的,按《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管
理辦法》以及公司《章程》等有關規定執行。
第三十二條 本制度由董事會負責制定并解釋。
第三十三條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。
福建龍洲運輸股份有限公司董事會
二〇一三年十二月二十日
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附件一：
福建龍洲運輸股份有限公司內幕信息知情人登記表
證券代碼： 證券簡稱： 內幕信息事項：
序 內幕信息知情 身份證號 所 在 單 職務/ 知悉內幕 知悉內幕 知悉內幕 內幕信息 內幕信息 內幕信息 登記時間 登記人
號 人姓名 碼 位/部門 崗位 信息時間 信息地點 信息方式 內容 所處階段 公開時間
我公司（單位）承諾：以上填寫的資料是真實、準確、完整的，并已向上述人員告知有關法律法規對內幕信息知情人的規定。
法人代表簽字： 公司蓋章：
年 月 日
10
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附件二：
福建龍洲運輸股份有限公司
重大事項進程備忘錄
交易階段 時間 地點 籌劃決策方式 參與機構人員 商議和決議內容 相關人員簽名
注：重大事項進程備忘錄涉及的相關人員應當在備忘錄上簽名確認。
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