公告日期：2013-12-25
北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街 19 號(hào)國(guó)際大廈 2301 室 郵編：100004
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北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
股權(quán)期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的
補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（三）
康達(dá)法意字（2013）第 053-3 號(hào)
二○一三年十二月
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法律意見(jiàn)書(shū)
北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
股權(quán)期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（三）
康達(dá)法意字（2013）第 053-3 號(hào)
致：深圳市洲明科技股份有限公司
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受深圳市洲明科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“洲明科技”或“公司”）委托，作為公司本次實(shí)行股票期權(quán)及限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃事宜（以下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)激勵(lì)”）的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，根據(jù)《中
華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以
下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《管
理辦法》”）以及《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄l號(hào)》”）、《股
權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄2號(hào)》”）和《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄3
號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄3號(hào)》”）（以下合稱“備忘錄l—3號(hào)”）等國(guó)家有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，就本次股權(quán)激勵(lì)中相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所律師僅依賴于本法律意見(jiàn)書(shū)出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)以及《公司
法》、《證券法》、《管理辦法》、備忘錄l—3號(hào)及其他現(xiàn)行的法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件的規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn)。對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持
的事實(shí)，本所依賴于洲明科技和其他相關(guān)當(dāng)事人的陳述和保證出具意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅限于洲明科技本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜使用，不得用于其他用
途。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為洲明科技本次實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所必備的
法律文件，隨其他材料一起上報(bào)，并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。本所
律師同意公司部分或全部引用本法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得
因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師查閱、復(fù)制了為出具本法律意見(jiàn)書(shū)需要查閱
的文件資料，洲明科技向本所作出保證：其向本所提供的所有陳述、文件、資料
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法律意見(jiàn)書(shū)
及信息內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，無(wú)虛假成分、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，且相關(guān)文
件及資料副本或復(fù)印件與原件一致。
本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)洲明科
技本次實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并
據(jù)此出具法律意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
本所律師在查閱相關(guān)文件資料并對(duì)其進(jìn)行核查和驗(yàn)證后，現(xiàn)出具以下法律意
見(jiàn)：
鑒于《深圳市洲明科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（修訂
案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（修訂案）》”）中確定的部分激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)根據(jù)《激
勵(lì)計(jì)劃（修訂案）》及相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以取消其已獲授的權(quán)益工具的情形，根據(jù)《激
勵(lì)計(jì)劃（修訂案）》及相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定，洲明科技第二
屆董事會(huì)第十三次會(huì)議于2013年12月23日通過(guò)決議，同意對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名
單及其獲授的權(quán)益數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，取消上述原激勵(lì)對(duì)象參與本次股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的資格及其已獲授的股票期權(quán)7萬(wàn)份及限制性股票3萬(wàn)份。本
次首期授予的股票期權(quán)總數(shù)由302.5萬(wàn)份調(diào)整為295.5萬(wàn)份，首期授予的限制性股
票數(shù)量總數(shù)由39萬(wàn)份調(diào)整為36萬(wàn)份，首期授予的激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由143名調(diào)整為137
名。
2013年12月23日，洲明科技第二屆監(jiān)事會(huì)第九屆會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)
公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。同日，洲明科技獨(dú)
立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)同意對(duì)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單及其獲授的權(quán)益數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。
本所律師認(rèn)為，洲明科技對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單及其獲授權(quán)益數(shù)量調(diào)整已
取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》、備忘錄1—3號(hào)及《激勵(lì)計(jì)
劃（修訂案）》的相關(guān)規(guī)定。
洲明科技本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的調(diào)整事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》及
深圳證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行信息披露，本次股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)及限制性
股票授予事項(xiàng)尚需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理登記
手續(xù)。（以下無(wú)正文，接簽字蓋章頁(yè)）
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法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司股
權(quán)期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（三）》之簽字蓋章頁(yè)）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（公章）
單位負(fù)責(zé)人：付 洋 經(jīng)辦律師：王 萌
康曉陽(yáng)
2013 年 12 月 25 日
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