公告日期：2013-12-26

              蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司

     獨(dú)立董事關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的投票委托征集函


    根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)
激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定并根據(jù)蘇州蘇大
維格光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“蘇大維格”）其他獨(dú)立董事
的委托，獨(dú)立董事楊政先生作為征集人就公司于 2014 年 1 月 13 日召開的 2014
年第一次臨時(shí)股東大會(huì)中《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股
份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》上述三項(xiàng)議案向公
司全體股東征集投票權(quán)。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及其他政府部門未對(duì)本征集函所述內(nèi)容真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對(duì)本征集函的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何
與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
    一、征集人聲明
    1、本人楊政作為征集人，按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及其他獨(dú)立董事的
委托就公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)中《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份
有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<蘇州蘇
大維格光電科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議
案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
上述三項(xiàng)議案征集股東委托投票權(quán)而制作并簽署本征集函。
    2、征集人保證本征集函不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任，保證不會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)
幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐行為。
    3、本次征集委托投票權(quán)行動(dòng)以無償方式公開進(jìn)行，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)
站上公告。
    4、征集人本次征集投票權(quán)已獲得公司其他獨(dú)立董事同意，本征集函的履行
不違反法律、法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
    二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)
    1、基本情況
    公司名稱：蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
    股票簡(jiǎn)稱：蘇大維格
    股票代碼：300331
    公司法定代表人：陳林森
    公司董事會(huì)秘書：姚維品
    公司聯(lián)系地址：蘇州工業(yè)園區(qū)科教創(chuàng)新區(qū)新昌路 68 號(hào)
    公司郵政編碼：215123
    公司電話：0512-62868882
    公司傳真：0512-62589155
    公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http://www.svgoptronics.com
    公司電子郵箱：info@svgoptronics.com
    2、征集事項(xiàng)
    由征集人向蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股東征集公司 2014 年第一
次臨時(shí)股東大會(huì)《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的投票權(quán)。
    三、擬召開的 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)基本情況
    關(guān)于本次臨時(shí)股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)斠娭袊?guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信
息披露網(wǎng)站上公告的《蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司關(guān)于召開 2014 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
    四、征集人基本情況
    （一）本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事楊政先生，楊政先生
基本情況如下：
    1954 年出生，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，南京大學(xué)國(guó)內(nèi)訪
問學(xué)者，教授、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1969 年至 1973 年在解放軍 5757 部隊(duì)服役，1973
年至 1975 年在南陵化肥廠工作，1975 年至 1978 年在南陵縣廣播局工作，1978
年至 1982 年在安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)系學(xué)習(xí)，1982 年至 1987 年在蕪湖市委黨校工作，
1987 年至今在南京審計(jì)學(xué)院工作，其中 1994 年至 1995 年在南京大學(xué)做訪問學(xué)
者，現(xiàn)任南京審計(jì)學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)院院長(zhǎng)。目前楊政先生還擔(dān)任全國(guó)審計(jì)信息化標(biāo)
準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)委員，安徽鑫科新材料股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇華西村股
份有限公司獨(dú)立董事，安徽神劍新材料股份有限公司獨(dú)立董事。2008 年至今任
本公司獨(dú)立董事。楊政先生未持有公司股份；與持有公司 5%以上股份的股東、
其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有
關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第
3.1.3 條所規(guī)定的情形。楊政先生已經(jīng)取得深圳證券交易所獨(dú)立董事資格證書。
    （二）征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的
重大民事訴訟或仲裁。
    （三）征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或
安排；其作為本公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其
關(guān)聯(lián)人之間及本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
    五、征集人對(duì)征集事項(xiàng)的投票
    征集人作為蘇大維格的獨(dú)立董事，出席了公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議
及第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，并且對(duì)《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限
公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<蘇州蘇大維
格光電科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》投了
贊成票。
    六、征集方案
    征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定
制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
    （一）征集對(duì)象：截至 2014 年 1 月 6 日下午 15:00 收市后，在中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東。
    （二）征集時(shí)間：自 2014 年 1 月 9 日至 2014 年 1 月 10 日（上午 9：00—
11：30，下午 14：00—17：00）。
    （三）征集方式：采用公開方式在中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站發(fā)
布公告進(jìn)行投票權(quán)征集行動(dòng)。
    （四）征集程序和步驟
    截至 2014 年 1 月 6 日下午 15:00 收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司登記在冊(cè)的全體流通股股東可通過以下程序辦理委托手續(xù)：
    第一步：征集對(duì)象決定委托征集人投票的，應(yīng)按本征集函附件確定的格式
和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”）。
    第二步：簽署授權(quán)委托書并按要求提交以下相關(guān)文件：
    1、委托投票股東為法人股東的，應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人
身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定的
所有文件應(yīng)由法定代表人逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；
    2、委托投票股東為個(gè)人股東的，應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原
件、股東賬戶卡復(fù)印件；
    3、授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，
并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人
簽署的授權(quán)委托書不需要公證；
    第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間
內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本征
集函指定地址送達(dá)；采取掛號(hào)信或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董事會(huì)辦
公室收到時(shí)間為準(zhǔn)。委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收
件人為：
    地址：蘇州工業(yè)園區(qū)科教創(chuàng)新區(qū)新昌路 68 號(hào)
    收件人：蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司董事會(huì)辦公室
    電話：0512-62868882-898
    傳真：0512-62589155
    郵政編碼：215123
    請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系
人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。
    第四步：由見證律師確認(rèn)有效表決票：
    律師事務(wù)所見證律師將對(duì)法人股東和個(gè)人股東提交的前述所示的文件進(jìn)行
形式審核。經(jīng)審核確認(rèn)有效的授權(quán)委托書將由見證律師提交征集人。
    （五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)
委托將被確認(rèn)為有效：
    1、已按本征集函征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
    2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
    3、股東已按本征集函附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明
確，提交相關(guān)文件完整、有效；
    4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。
    七、其他
    1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止
之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的
授權(quán)委托自動(dòng)失效；
    2、股東重復(fù)委托且授權(quán)內(nèi)容不同的，以委托人最后一次簽署的委托為有效。
不能判斷委托人簽署時(shí)間的，以最后收到的委托為有效；對(duì)同一事項(xiàng)不能多次
進(jìn)行投票。出現(xiàn)多次投票的（含現(xiàn)場(chǎng)投票、委托投票、網(wǎng)絡(luò)投票），以第一次投
票結(jié)果為準(zhǔn)；
    3、由于征集投票權(quán)的特殊性，見證律師僅對(duì)股東根據(jù)本征集函提交的授權(quán)
委托書進(jìn)行形式審核，并不對(duì)授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為
股東本人簽字或蓋章進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，符合本征集函規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書
和相關(guān)證明文件將被確認(rèn)為有效。因此，特別提醒股東注意保護(hù)自己的投票不
被他人侵犯。


    特此公告。




                                                    征集人： 楊政
                                                   2013 年 12 月 26 日
附件：



                蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
                   獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書


      本人/本公司作為委托人確認(rèn)在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為
本次征集投票權(quán)制作并公告的《蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的投票委托征集函》全文、《蘇州蘇大維格光電科技股份
有限公司關(guān)于召開 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本
次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司
有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)的投票委托征集函確定的程序撤回本授
權(quán)委托書項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容進(jìn)行修改。
      本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托蘇州蘇大維格光電科技股份有限
公司獨(dú)立董事楊政先生作為本人/本公司的代理人出席蘇州蘇大維格光電科技股
份有限公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審
議事項(xiàng)行使投票權(quán)。
      本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：

                                                           表決意見
序號(hào)                   表決事項(xiàng)
                                                    同意     反對(duì)     棄權(quán)
         《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
  1      司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其
         摘要的議案》
  1.1 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的

  1.2 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

  1.3 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和股票數(shù)量

  1.4 激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況

      股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等
  1.5
      待期、可行權(quán)日和禁售期
      股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方
  1.6
      法
 1.7 激勵(lì)對(duì)象的獲授條件和行權(quán)條件

 1.8 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的方法和程序

 1.9 股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理及對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
        公司實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序、授予
 1.10
        股票期權(quán)及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)程序
 1.11 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

 1.12 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止
        《關(guān)于<蘇州蘇大維格光電科技股份有限公
 2      司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂
        稿）>的議案》
        《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票
 3
        期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》




     委托人簽名（蓋章）：
     委托人身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）：
     委托人證券賬戶：
     委托人持股數(shù)量：
     委托人聯(lián)系方式：
     委托書簽署日期：       年     月       日
     委托有效期限：自簽署日至本次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束


     注 1:上述審議事項(xiàng)，委托人可在“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”欄內(nèi)劃“√”
作出指示；如在同意、反對(duì)、棄權(quán)中選擇超過一項(xiàng)或未選擇的，則征集人將認(rèn)
定該項(xiàng)議案授權(quán)委托無效。
     注 2：授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效；單位委托必須加
蓋單位公章。