公告日期：2013-12-26
證券代碼：600331 證券簡稱：宏達(dá)股份 公告編號：2013-058
四川宏達(dá)股份有限公司
關(guān)于最近五年接受監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
四川宏達(dá)股份有限公司（以下簡稱公司和宏達(dá)股份）目前正在實施非公開發(fā)
行股票工作，發(fā)行申報材料上報中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）后，
中國證監(jiān)會進(jìn)行了審查，并下發(fā)了《中國證監(jiān)會行政許可項目審查反饋意見通知
書》（131389號）（以下簡稱通知書），按照通知書要求，將公司最近五年被證
券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況及相應(yīng)的整改落實情況進(jìn)行說
明如下：
中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局（簡稱四川監(jiān)管局）于 2009 年 6 月 8 日至 6 月
17 日對公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并于 2009 年 8 月 27 日出具了《監(jiān)管意見書》
（川證監(jiān)上市[2009]44 號），對發(fā)現(xiàn)的問題提出監(jiān)管意見。公司高度重視《監(jiān)
管意見書》中提到問題和風(fēng)險，及時組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)和討論了《監(jiān)管意見
書》中指出的公司在規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)控制度、財務(wù)管理、募集資金管理和使用等方
面存在的問題和風(fēng)險，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)，根據(jù)公
司實際情況，針對存在的不足進(jìn)行了認(rèn)真剖析和研究，于 2009 年 9 月 28 日
向四川監(jiān)管局提交了《四川宏達(dá)股份有限公司關(guān)于監(jiān)管意見書的回復(fù)》，并實施
了整改措施，詳情如下：
序
監(jiān)管意見 整改措施
號
宏達(dá)股份將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司章程指引》等法律
公司章程需及時修訂完善； 法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，根據(jù)公司實際情況進(jìn)一步細(xì)化董事會
1 公司財務(wù)、銷售、印章管理 對外投資、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限和決策程序。宏達(dá)股
等制度需進(jìn)一步細(xì)化。 份正在制定《四川宏達(dá)股份有限公司內(nèi)部控制制度》，將進(jìn)一步明
確公司在財務(wù)、銷售、印章管理等方面的責(zé)任權(quán)限，并完善責(zé)任
追究機(jī)制。
“三會”職能應(yīng)進(jìn)一步加 宏達(dá)股份將繼續(xù)積極組織董事、監(jiān)事和高級管理人員及時參加中
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強(qiáng)；董事會對有關(guān)授權(quán)的監(jiān) 國證監(jiān)會組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，使其進(jìn)一步熟悉證券市場知識，
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督不夠。 不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識，更好的誠實勤勉履行職責(zé)。
公司在“三會”召開的過程中，相關(guān)記錄人員將進(jìn)一步詳細(xì)地記
錄會議內(nèi)容，盡可能全面反映各與會人員對會議議案發(fā)表的意見
及討論情況。
宏達(dá)股份8月26日召開的第五屆董事會第十六次會議已審議通過
了《關(guān)于修改公司章程部分條款的議案》，新修訂的《公司章程》
不再對經(jīng)理層對外投資進(jìn)行授權(quán)。該議案經(jīng)公司股東大會審議通
過后實施。
公司 2008 年年報中未披露
部分房屋建筑物及土地使 宏達(dá)股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、證券交易所制定的定期報告內(nèi)
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用權(quán)尚未辦理過戶手續(xù)或 容和格式指引充分披露相關(guān)信息。
取得權(quán)屬證明等情況。
宏達(dá)股份在土地權(quán)證和房產(chǎn)權(quán)證方面，由于多種原因，存在著一
部分資產(chǎn)未辦理取得產(chǎn)權(quán)
些權(quán)未證更名、未過戶等問題。公司管理層高度重視四川證監(jiān)局
或使用權(quán)證明；部分資產(chǎn)未
4 提出的問題和要求，組織專門人員對宏達(dá)股份土地權(quán)證和房產(chǎn)權(quán)
辦理過戶手續(xù)；部分資產(chǎn)未
證進(jìn)行了全面清理，凡是具備辦理土地權(quán)證和房產(chǎn)權(quán)證條件的，
辦理更名手續(xù)。
將責(zé)成專人，在相關(guān)政府部門的支持和配合下積極辦理。
針對應(yīng)收賬款的問題，公司管理層高度重視，多次進(jìn)行專題研究，
組織專門力量，明確目標(biāo)、責(zé)任、期限及獎懲辦法，采取多種有
效措施，專項催收應(yīng)收賬款，通過管理層的大量工作，在客戶的
支持的配合下，宏達(dá)股份應(yīng)收賬款回收效果明顯，截止 2009 年 6
月 30 日，應(yīng)收賬款已有年初的 9.05 億元減少到 3.89 億元。公司
將持續(xù)高度重視應(yīng)收賬款的回收和風(fēng)險控制，建立經(jīng)常性項下的
機(jī)制，從銷售和財務(wù)兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取切實可行的相關(guān)措施，確
保數(shù)額控制和風(fēng)險防范，并對現(xiàn)有客戶群進(jìn)行嚴(yán)格甄別，歷史遺
留的應(yīng)收賬款確保有計劃的減少，盡可能不發(fā)生新的應(yīng)收賬款，
切實將應(yīng)收賬款盡可能控制在最低數(shù)額，并使應(yīng)收賬款水平力爭
達(dá)到保持中國鉛鋅行業(yè)較好水平。
針對資金管理、財務(wù)處理手續(xù)不完善的問題，宏達(dá)股份管理層已
經(jīng)開展進(jìn)一步完善制度和明確流程的相關(guān)工作，基本原則是，嚴(yán)
格按照上市公司相關(guān)法規(guī)和財務(wù)制度規(guī)定，結(jié)合實際情況，在原
應(yīng)收賬款風(fēng)險控制不足；資
有基礎(chǔ)上，進(jìn)一步修訂相關(guān)制度，進(jìn)一步調(diào)整設(shè)置相關(guān)流程，并
5 金管理不完善；財務(wù)處理手
建立經(jīng)常性項下的機(jī)制，從決策、審批、經(jīng)辦三個主要環(huán)節(jié)上下
續(xù)不完善。
功夫。具體做法是，進(jìn)一步明確，凡屬生產(chǎn)經(jīng)營范圍內(nèi)的資金支
付，嚴(yán)格對應(yīng)相關(guān)合同或文件，宏達(dá)股份本部一定數(shù)額以上的，
須經(jīng)總經(jīng)理辦公會集體研究決定，一定數(shù)額以內(nèi)的，可由總經(jīng)理、
副總經(jīng)理、總會計師、副總會計師決定，并實行總經(jīng)理、副總經(jīng)
理、總會計師、副總會計師審批簽字后，方由相關(guān)財務(wù)人員負(fù)責(zé)
辦理；凡屬非生產(chǎn)經(jīng)營范圍內(nèi)的資金支付，必須嚴(yán)格控制，實行
申請、預(yù)審查制度，一定數(shù)額以上的，須經(jīng)總經(jīng)理辦公會集體研
究決定，一定數(shù)額以內(nèi)的，由分管副總經(jīng)理決定，并由總經(jīng)理或
分管副總經(jīng)理審批簽字后，方由相關(guān)財務(wù)人員負(fù)責(zé)辦理。宏達(dá)股
份所有控股子公司資金支付全部照此原則辦理。
對于投資、借貸、擔(dān)保等事宜，將進(jìn)一步修訂章程有關(guān)條款，完
善相關(guān)制度，進(jìn)一步明確董事會和管理層權(quán)限范圍，并輔之以數(shù)
額量化和操作流程的相關(guān)規(guī)則，使宏達(dá)股份在資金管理、財務(wù)處
理手續(xù)等方面更加規(guī)范。
未嚴(yán)格執(zhí)行募集資金管理 宏達(dá)股份2007年9月募集資金凈額為1,456,130,000元。2008年，因
制度；募投項目未及時轉(zhuǎn) 受“5.12”汶川特大地震影響，10萬噸/年鋅合金建設(shè)項目廠房、
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固；募集資金使用效果不 設(shè)備和相關(guān)設(shè)施嚴(yán)重受損，經(jīng)過宏達(dá)股份戰(zhàn)勝各種困難，夜以繼
佳。 日的搶修和維護(hù)，在有關(guān)施工單位和設(shè)備制造商單位的大力支持
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下，該建設(shè)項目于2009年3月基本具備試生產(chǎn)條件。目前，10萬噸
/年鋅合金項目部分“填平補(bǔ)齊”的輔助工程尚未完成，待工程項
目全部完工后，公司將按照國家相關(guān)會計政策及時轉(zhuǎn)固。
在鋅合金原材料采購方面，公司將認(rèn)真研究國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形
勢，充分論證在國際金融危機(jī)影響下的市場變化趨勢，采取套期
保值等多種有效措施，積極化解市場價格波動給公司生產(chǎn)經(jīng)營帶
來的風(fēng)險。
公司將按照《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交
易所股票上市規(guī)則》及已修訂完善的《募集資金管理辦法》等法
律法規(guī)，根據(jù)募集資金使用計劃，履行審批程序，嚴(yán)格按照承諾
規(guī)范使用募集資金。
除上述情況外，公司最近五年內(nèi)（2008 年至今）無其他被中國證監(jiān)會、四
川監(jiān)管局、上海證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情形。
特此公告。
四川宏達(dá)股份有限公司董事會
2013年12月26日
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