公告日期：2013-12-26
北京市尚公律師事務(wù)所
關(guān)于中航投資控股股份有限公司
2013 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：中航投資控股股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華
人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)
稱“《規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，北京市尚公律師
事務(wù)所（下稱“本所”）接受中航投資控股股份有限公司（下稱“公
司”）委托，指派孫衛(wèi)宏律師、霍晶律師出席公司 2013 年第四次臨時(shí)
股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)之目的，本所律師根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定及要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，對(duì)公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)
證。在此基礎(chǔ)上，本所律師發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)召集、召開的程序
公司關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知已于 2013 年 12 月 10 日在《上
海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上刊登并在上海證券交易
所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公告，公告載明了會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、
提交會(huì)議審議的事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記事項(xiàng)等相關(guān)內(nèi)容。公
司于 2013 年 12 月 19 日在上海證券交易所網(wǎng)站上公告了本次股東大
會(huì)的會(huì)議資料。本次股東大會(huì)于 2013 年 12 月 25 日在公告中通知的
地點(diǎn)如期召開，經(jīng)公司第六屆董事會(huì)半數(shù)以上董事共同推舉，由公司
董事、總經(jīng)理?xiàng)钍ボ娤壬鞒直敬喂蓶|大會(huì)。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、審議的議案與
股東大會(huì)通知中所告知的時(shí)間、須提交股東大會(huì)審議的議案一致。
綜上，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)則及
公司章程的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人資格
本所律師依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司提供的股
東名冊(cè)，對(duì)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人的股票賬戶卡、身
份證明、授權(quán)委托書等進(jìn)行了查驗(yàn)，確認(rèn)出席本次股東大會(huì)的股東及
股東代理人共計(jì) 13 名，代表股份 830,453,931 股，占公司股份總數(shù)
的 54.5465％，均為 2013 年 12 月 18 日下午上海證券交易所收市后
在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東。
另外，公司部分董事、監(jiān)事出席了本次會(huì)議，公司部分高級(jí)管理
人員和公司聘請(qǐng)的律師列席了本次會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人資格均合法有
效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
（一）本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)
1.關(guān)于同意控股子公司中航工業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司收購(gòu)中
國(guó)南動(dòng)集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 100%股權(quán)的議案；
2.關(guān)于 2013 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)調(diào)整的議案
經(jīng)驗(yàn)證，上述審議事項(xiàng)已在本次股東大會(huì)通知公告中列明，提案
內(nèi)容已予披露，提案內(nèi)容沒(méi)有進(jìn)行任何變更。
本次股東大會(huì)沒(méi)有收到臨時(shí)議案或新的提案。
（二）表決程序
根據(jù)《規(guī)則》及公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)就通知中所列明
的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票的方式進(jìn)行了表決，投票結(jié)束后，公司當(dāng)
場(chǎng)宣布了表決結(jié)果。
（三）表決情況
經(jīng)公司對(duì)審議事項(xiàng)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)以及本所律師合理查驗(yàn)，本次
股東大會(huì)審議事項(xiàng)已分別經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持
表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司已依法
回避表決。
綜上，本次股東大會(huì)的表決程序和表決票數(shù)均分別符合《公司
法》、《規(guī)則》等法律法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議的人
員資格和召集人資格、表決方式、表決程序及表決結(jié)果等事宜，均符
合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則及公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決
議合法有效。
本法律意見(jiàn)書僅就公司本次股東大會(huì)所涉及的上述法律事項(xiàng)出
具，本所同意將本法律意見(jiàn)書隨公司本次股東大會(huì)決議按照有關(guān)規(guī)定
予以公告。
本法律意見(jiàn)書出具日期為二○一三年十二月二十五日。
【本頁(yè)無(wú)正文，為北京市尚公律師事務(wù)所關(guān)于中航投資控股股份有限
公司 2013 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書的簽章頁(yè)】
北京市尚公律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：宋煥政
見(jiàn)證律師：孫衛(wèi)宏
霍 晶
