公告日期：2013-12-26
海通證券股份有限公司
關(guān)于威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司
使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的專項(xiàng)意見(jiàn)
海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”、“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為威海廣
泰空港設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“威海廣泰”、“公司”）2011 年公開(kāi)增發(fā) A
股的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)要求，查閱了威海廣泰本次公開(kāi)發(fā)行和公
司董事會(huì)決議相關(guān)資料，并向公司相關(guān)管理人員進(jìn)行了解，對(duì)威海廣泰本次擬使
用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、威海廣泰增發(fā)募集資金及使用情況
（一）威海廣泰公開(kāi)增發(fā)情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2011 年 5 月 17 日“證監(jiān)許可[2011]718 號(hào)”文核
準(zhǔn)，威海廣泰于 2011 年 7 月 27 日完成了公開(kāi)增發(fā)工作，采用向公司原股東優(yōu)先
配售，其余部分采取網(wǎng)上、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，通過(guò)深圳證券交易所向
社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A 股)2328.0159 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格 20.06 元。
公司公開(kāi)發(fā)行股票募集資金總額為 466,999,989.54 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用，募集
資金凈額為 437,867,209.38 元。山東匯德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山
東匯德”）對(duì)募集資金到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并于 2011 年 8 月 2 日出具了（2011）
匯所驗(yàn)字第 4-008 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
（二）募集資金項(xiàng)目投資計(jì)劃及使用情況
1、募集資金項(xiàng)目投資計(jì)劃
根據(jù)公開(kāi)增發(fā)招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于募集資金使用計(jì)劃的安排，具體情況如下：
建設(shè)期固定資產(chǎn)投資 投產(chǎn)期投入流 達(dá)產(chǎn)期投入流
序 項(xiàng)目總投資 計(jì)劃（萬(wàn)元） 動(dòng)資金（萬(wàn)元） 動(dòng)資金（萬(wàn)元）
項(xiàng)目名稱
號(hào) （萬(wàn)元）
第1年 第2年 第3年 第4年
高端空港裝
30,200（固定資
備及專用裝
1 產(chǎn)23,000，流動(dòng) 11,500 11,500 5,016 2,184
備制造羊亭
資金7,200）
基地項(xiàng)目
1
中卓時(shí)代消 9,000（固定資
2 防裝備技術(shù) 產(chǎn)6,900，流動(dòng) 3,450 3,450 1,498 602
改造項(xiàng)目 資金2,100）
國(guó)家空港地
面設(shè)備工程 7,500（固定資
3 技術(shù)研究中 產(chǎn)7,000，流動(dòng) 2,500 2,500 2,000 500
心技術(shù)改造 資金500）
項(xiàng)目
合 計(jì) 46,700 17,450 17,450 8,514 3,286
2、募集資金使用情況
截至2013年12月24日，公司募集資金專用賬戶的募集資金余額合計(jì)為
47,546,313.3元，余額明細(xì)如下：
單位：元
開(kāi) 戶 銀 行 募集資金專戶銀行賬號(hào) 賬戶余額 備注
中國(guó)工商銀行股份有
1614028429200136177 13,480,322.49 高端空港裝備及
限公司威海經(jīng)開(kāi)支行
專用裝備制造羊
威海市商業(yè)銀行股份
98104201200000000002 11,749,543.87 亭基地項(xiàng)目
有限公司鯨園支行
國(guó)家空港地面設(shè)備
中國(guó)銀行股份有限公
229912045263 13,157,780.82 工程技術(shù)研究中心
司威海高新支行
技術(shù)改造項(xiàng)目
交通銀行股份有限公 中卓時(shí)代消防裝
401006800018010017644 9,158,666.12
司威海張村支行 備技術(shù)改造項(xiàng)目
合 計(jì) - 47,546,313.3 -
公司將暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)了保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近一期的購(gòu)買(mǎi)、
到期及續(xù)購(gòu)具體情況如下：
2013年10月18日公司第四屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，同意使用部
分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)交通銀行“蘊(yùn)通財(cái)富日增利 款”集合理財(cái)計(jì)劃理財(cái)產(chǎn)品，
在6個(gè)月內(nèi)可滾動(dòng)購(gòu)買(mǎi)，但任一時(shí)點(diǎn)持有未到期的理財(cái)產(chǎn)品總額不超過(guò)人民幣
3,000萬(wàn)元；使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)威海市商業(yè)銀行“安心聚富（2013）30
期”保本型理財(cái)產(chǎn)品，理財(cái)期限60天，任一時(shí)點(diǎn)持有未到期的理財(cái)產(chǎn)品總額不超
過(guò)人民幣4,000萬(wàn)元。
2
截至2013年12月16日，公司用于購(gòu)買(mǎi)交通銀行“蘊(yùn)通財(cái)富日增利 款”集
合理財(cái)計(jì)劃理財(cái)產(chǎn)品的資金3,000萬(wàn)元及理財(cái)收益144,317.81元全部歸還并轉(zhuǎn)入
公司募集資金專用賬戶。截至2013年12月23日，公司用于購(gòu)買(mǎi)威海市商業(yè)銀行“安
心聚富（2013）30期”保本型理財(cái)產(chǎn)品的資金4,000萬(wàn)元及理財(cái)收益295,874.91
元全部歸還并轉(zhuǎn)入公司募集資金專用賬戶。
2013年12月16日公司第四屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，同意使用部
分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)招商銀行點(diǎn)金公司理財(cái)“集財(cái)易”之人民幣歲月流金51383
號(hào)理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品，理財(cái)期限60天，任一時(shí)點(diǎn)持有未到期的理財(cái)產(chǎn)品總額不超過(guò)人
民幣2,600萬(wàn)元。
3、募投項(xiàng)目實(shí)際資金需求情況及形成閑置的原因
依據(jù)募投項(xiàng)目投資計(jì)劃和工程款項(xiàng)的支付進(jìn)度安排，公司預(yù)計(jì) 2013 年四季
度至 2014 年 4 月末募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際資金需求不超過(guò) 1,900 萬(wàn)元。在保
證募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用的前提下，公司預(yù)計(jì)在 2014 年 4 月末之前將存在
2,500 萬(wàn)元以上的募集資金閑置情況。
（三）本次使用部分閑置募集資投資理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》的有關(guān)規(guī)定，本著股東利益最大化原則，為提高募
集資金使用效率，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，公
司擬使用部分閑置募集資金選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，階段性投資于安全性、流動(dòng)性較高
的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，產(chǎn)品明細(xì)如下：
擬使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)威海市商業(yè)銀行“機(jī)構(gòu)特約（2013）14 期”
保本型理財(cái)產(chǎn)品，理財(cái)期限 90 天，任一時(shí)點(diǎn)持有未到期的理財(cái)產(chǎn)品總額不超過(guò)
人民幣 2,500 萬(wàn)元。
1、發(fā)行主體
理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體為威海市商業(yè)銀行股份有限公司，該發(fā)行主體與我公司
沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
2、保本承諾
發(fā)行主體威海市商業(yè)銀行股份有限公司為威海市商業(yè)銀行“機(jī)構(gòu)特約（2013）
14 期”提供保本說(shuō)明。
3
“機(jī)構(gòu)特約（2013）14 期”理財(cái)產(chǎn)品系威海市商業(yè)銀行股份有限公司公開(kāi)
發(fā)行的一款理財(cái)產(chǎn)品，根據(jù)威海市商業(yè)銀行人民幣理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)對(duì)該產(chǎn)品的說(shuō)
明，明確標(biāo)明收益類型為保本浮動(dòng)收益型。若用戶購(gòu)買(mǎi)該理財(cái)產(chǎn)品造成本金損失，
銀行予以承擔(dān)。
3、理財(cái)產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資的品種為威海市商業(yè)銀行“機(jī)構(gòu)特約（2013）14 期”，
該理財(cái)計(jì)劃為低風(fēng)險(xiǎn)、短期（90 天）的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。
公司不會(huì)將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)以股票、利率、匯率及其衍
生品種為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。
4、主要條款：
（1）產(chǎn)品概述
產(chǎn)品名稱：機(jī)構(gòu)特約（2013）14 期
投資運(yùn)作期限：90 天
預(yù)期年化收益率：5.3%（扣除托管費(fèi)、銷售費(fèi)等費(fèi)用后）
（2）投資范圍及種類
本理財(cái)計(jì)劃所募集的資金，投資于信用級(jí)別較高的金融工具，包括國(guó)債、政
策性金融債、央行票據(jù)、銀行間市場(chǎng)流通的信用評(píng)級(jí)不低于 AA 級(jí)別的信用類債
券及債券回購(gòu)、同業(yè)拆借、同業(yè)存放等貨幣市場(chǎng)工具，并以投資對(duì)象的轉(zhuǎn)讓價(jià)款
或到期兌付的本金及利息作為兌付理財(cái)產(chǎn)品本金及收益的來(lái)源。
（3）投資比例
本期理財(cái)產(chǎn)品主要投資于國(guó)債、政策性金融債、央行票據(jù)、銀行間市場(chǎng)流通
的信用評(píng)級(jí)不低于 AA-級(jí)別的信用類債券，比例為 0-100%；投資于債券回購(gòu)、同
業(yè)拆借、同業(yè)存放等貨幣市場(chǎng)工具，比例為 0-100%。
（4）投資團(tuán)隊(duì)
資金管理人：威海市商業(yè)銀行
資金托管人：工商銀行山東省分行
債券托管人：南京銀行
5、決議有效期
自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至該產(chǎn)品到期內(nèi)有效。
4
6、購(gòu)買(mǎi)額度
公司擬購(gòu)買(mǎi)額度不超過(guò)人民幣 2,500 萬(wàn)元威海市商業(yè)銀行“機(jī)構(gòu)特約（2013）
14 期”保本型理財(cái)產(chǎn)品（90 天）。
上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或
用作其他用途，開(kāi)立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)交易所備案并公
告。
7、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1）投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管上述保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，本金有充分保證，但金
融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，該理財(cái)產(chǎn)品收益率也會(huì)因此受市場(chǎng)波動(dòng)影響。
2）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
①在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合
同文件，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室
具體操作。公司將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品的投向，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
②公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)上述閑置募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢
查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
③公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)
產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
二、本保薦機(jī)構(gòu)的核查結(jié)論
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
威海廣泰使用2,500萬(wàn)元閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)威海市商業(yè)銀行“機(jī)構(gòu)特約
（2013）14期”理財(cái)產(chǎn)品，該項(xiàng)閑置募集資金使用經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，
獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的程序。本次使用部分閑置募集資
金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品有利于提高資金使用效率，在保證資金安全的同時(shí)獲得一
定的投資效益，發(fā)行主體威海市商業(yè)銀行股份有限公司也為此理財(cái)計(jì)劃出具了保
本說(shuō)明。不存在變相改變募集資金使用用途的情形，同時(shí)對(duì)威海廣泰募集資金投
資項(xiàng)目實(shí)施也不存在影響。本保薦機(jī)構(gòu)同意威海廣泰利用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)
銀行理財(cái)產(chǎn)品，并按購(gòu)買(mǎi)情況履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)。
（以下無(wú)正文）
5
（此頁(yè)無(wú)正文，為海通證券股份有限公司關(guān)于威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司使
用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的專項(xiàng)意見(jiàn)的簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽字：
汪曉東 張 剛
海通證券股份有限公司
2013 年 月 日
6
