公告日期：2013-12-21

  方大錦化化工科技股份有限公司                               獨(dú)立董事意見(jiàn)



                   方大錦化化工科技股份有限公司
                                 獨(dú)立董事意見(jiàn)

    公司獨(dú)立董事石艷玲、劉紅霞和郭珊女士，依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦

法（試行）》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易

所股票上市規(guī)則》及公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》等法律、法

規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司注銷(xiāo)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分已授期權(quán)的事項(xiàng)

發(fā)表意見(jiàn)如下：

    首次授予期權(quán)的 189 名激勵(lì)對(duì)象中的龍守春、楊偉等 12 人因個(gè)人原因在期

權(quán)授予之后離職，其已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，所涉及股票期權(quán)數(shù)量 480 萬(wàn)份應(yīng)注

銷(xiāo)。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期的主要業(yè)績(jī)條件為：2012 年加

權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 5.1%，以 2011 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2012 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)

率不低于 48.00%。根據(jù)天職沈 SJ[2013]79 號(hào)審計(jì)報(bào)告，2012 年公司實(shí)現(xiàn)歸屬于

上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)-6412 萬(wàn)元。較 2011 年相比降低了

210.95%，第一行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)條件。對(duì)應(yīng)的第一行權(quán)期的 1530.5 萬(wàn)份股票期

權(quán)應(yīng)注銷(xiāo)，其中前述離職人員對(duì)應(yīng)的第一行權(quán)期股票期權(quán)數(shù)量為 120 萬(wàn)份。上述

期權(quán)注銷(xiāo)完成后，公司首次授予激勵(lì)對(duì)象減少至 177 人，對(duì)應(yīng)的首次授予期權(quán)數(shù)

量減少至 4231.5 萬(wàn)份。

    基于以上，我們認(rèn)為公司董事會(huì)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及股東會(huì)授權(quán)注銷(xiāo)本次股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分已授期權(quán)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，符合公司全體股東和激勵(lì)

對(duì)象的一致利益。同意按《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定注銷(xiāo)部分已授期權(quán)。


    獨(dú)立董事：         石艷玲       劉紅霞         郭   珊



                                          二○一三年十二月二十日