公告日期：2013-12-21
蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司
獨立董事提名人聲明
提名人 蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司董事會 現(xiàn)就提名 成志明 為
蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人發(fā)表公開聲
明。被提名人已書面同意出任蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司第三屆董事會
獨立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)
的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，提名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨立董事候
選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：
一、根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，被提名人具備
擔(dān)任上市公司董事的資格。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二、被提名人符合蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司章程規(guī)定的任職條
件。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指
引》的規(guī)定取得獨立董事資格證書。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
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四、被提名人及其直系親屬、主要社會關(guān)系均不在蘇州寶馨科技實業(yè)股
份有限公司及其附屬企業(yè)任職。
■ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有蘇州寶馨科技實業(yè)股份
有限公司已發(fā)行股份 1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人
股東。
■ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有蘇州寶馨科技實業(yè)股份
有限公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東
單位任職。
■ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
七、被提名人及其直系親屬不在蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司控股股
東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職。
■ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
八、被提名人不是為蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司或其附屬企業(yè)、蘇
州寶馨科技實業(yè)股份有限公司控股股東提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨
詢等服務(wù)的人員。
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■ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
九、被提名人不在與蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司及其控股股東、實
際控制人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)
務(wù)往來單位的控股股東單位任職。
■ 是 □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________
十、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項所列情形。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十一、被提名人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁
入期的人員；
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十二、被提名人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)
事和高級管理人員；
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十三、被提名人最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會處罰；
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■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批
評的；
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十五、最近一年內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何
影響被提名人獨立性的情形。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十六、被提名人擔(dān)任獨立董事不違反《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
十七、被提名人不是黨的機關(guān)、人大機關(guān)、政府機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判
機關(guān)、檢察機關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機關(guān)、單位的現(xiàn)職
中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：_______________________________
十八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原
工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。
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■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：_____________________________
十九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨立董事
職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同
意的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事
職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明______________________________
二十一、被提名人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和退
（離）休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占 25%以上的
上市公司任職的情形。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明______________________________
二十二、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)
于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的
規(guī)定。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
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二十三、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險公司獨立董
事管理暫行辦法》的規(guī)定。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十四、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀
行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十五、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十六、被提名人擔(dān)任獨立董事不會違反其他有關(guān)部門對于董事、獨立
董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十七、包括蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立
董事的上市公司數(shù)量不超過 5 家，同時在蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司未
連續(xù)擔(dān)任獨立董事超過六年。
■ 是 □ 否
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如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十八、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，
督促公司董事會將獨立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、
全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
二十九、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親
自出席董事會會議的情形；
■ 是 □ 否 □ 不適用
最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會會議
0 次， 未出席 0 次。（未出席指未親自出席且未委托他人）
三十、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨立董事
意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形；
■ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十一、被提名人最近三年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部
門處罰的情形；
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
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三十二、被提名人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)
事或高級管理人員的情形；
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十三、被提名人不存在年齡超過 70 歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或
者社會組織任職的情形。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
三十四、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其
他情形。
■ 是 □ 否
如否，請詳細(xì)說明：______________________________
本提名人保證上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深交所的
處分。
本提名人授權(quán)公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所上
市公司業(yè)務(wù)專區(qū)（中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)或創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)）錄入、報送給深
圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承
擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
提名人（蓋章）：蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司董事會
2013 年 12 月 20 日
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