公告日期：2013-12-21
北京市京都律師事務(wù)所大連分所 法律意見(jiàn)書(shū)
北京市京都律師事務(wù)所大連分所
關(guān)于吉林敖東藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
法 律 意 見(jiàn) 書(shū)
致：吉林敖東藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司
北京市京都律師事務(wù)所大連分所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受吉林敖東藥業(yè)集團(tuán)股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派本所律師 王秀宏、楊?yuàn)檴?出席公司
2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）。本所律師根據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)《股東大會(huì)規(guī)則》）和《吉林敖東藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章
程》）的相關(guān)規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員與召集人
的資格、議案的提出、表決程序和結(jié)果等事宜的合法性、有效性進(jìn)行見(jiàn)證并出具法律
意見(jiàn)。
公司保證和承諾其已經(jīng)向本所律師提供了為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的、真實(shí)的
原始書(shū)面材料、電子郵件；有關(guān)副本材料、復(fù)印件與原件一致；公司對(duì)所提供的文件
資料的合法性和有效性承擔(dān)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)對(duì)事實(shí)的了解和對(duì)法律的理解發(fā)表法律意見(jiàn)。
本所律師同意公司將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)召開(kāi)的法定文件予以公告，
但不得用作任何其他目的。
本所及本所律師對(duì)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道
德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)
（一）公司第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)關(guān)于召開(kāi)2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
的決議。
（二）公司董事會(huì)于2013年12月05日在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)
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證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《吉
林敖東藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，定于
2013年12月20日上午9時(shí)30分在公司二樓會(huì)議室召開(kāi)2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。
（三）本次股東大會(huì)于2013年12月20日上午9時(shí)30分在公司二樓會(huì)議室召開(kāi)。出
席會(huì)議的股東或股東代理人的資格登記、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)均符合公告通知的內(nèi)
容。
經(jīng)審查，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共計(jì) 6 人，代表股份數(shù)為
216,292,200 股，占公司總股本 894,438,433 股的 24.18%。
（二）部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及見(jiàn)證律師列席了本次股東大會(huì)。
（三）根據(jù)公司刊登于 2013 年 12 月 05 日《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)
證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)站上的《吉林敖東藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召
開(kāi) 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，主持
人為公司董事長(zhǎng)。
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席會(huì)議的股東或股東代理人均為在 2013 年 12 月 13 日收市
后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)，且在 2013 年 12 月 16 日
（上午 8∶30—11∶30 至下午 13∶00—16∶00）辦理出席本次股東大會(huì)登記手續(xù)的
公司股東或股東代理人，本次股東大會(huì)會(huì)議的出席和召集人及列席人員資格均符合
《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)審議表決新議案情況
本次股東大會(huì)召集期間，沒(méi)有新議案提出。
四、本次股東大會(huì)的表決程序與結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票的方式對(duì)《吉林敖東藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)
2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》所列明的事項(xiàng)進(jìn)行了投票表決。在監(jiān)票人監(jiān)督下
由計(jì)票人進(jìn)行了點(diǎn)票和計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。
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（二）本次股東大會(huì)表決結(jié)果
根據(jù)表決結(jié)果，股東大會(huì)作出如下決議：
1. 通過(guò)《關(guān)于出售廣發(fā)證券員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之股權(quán)儲(chǔ)備集合財(cái)產(chǎn)信托之受益
權(quán)等事宜的議案》。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證和驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決結(jié)果符
合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
五、結(jié)論性意見(jiàn)
公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、召集人與出席人員資格、表決程序與表決
結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的相關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)會(huì)議決議合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式三份，每一份具有同等法律效力。
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有限公司 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)]
見(jiàn)證單位：北京市京都律師事務(wù)所大連分所
律師所負(fù)責(zé)人：
華 洋
見(jiàn)證律師： 、
王秀宏 楊?yuàn)檴?
簽署時(shí)間：二○一三年十二月二十日
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