公告日期：2013-12-24

                甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司

                        獨立董事提名人聲明



    提名人甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司第五屆董事會，現(xiàn)提名常紅軍先
生、趙新民先生、嚴(yán)復(fù)海先生為甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司第六屆董事
會獨立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、教育背景、工作經(jīng)歷、兼
任職務(wù)等情況，被提名人已書面同意出任甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司第
六屆董事會獨立董事候選人（參見獨立董事候選人聲明）。
    提名人認(rèn)為，被提名人具備獨立董事任職資格,與甘肅榮華實業(yè)（集團）股
份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關(guān)系，具體聲明如下:
    一、被提名人常紅軍先生、趙新民先生、嚴(yán)復(fù)海先生具備上市公司運作的基
本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、
經(jīng)濟、財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已根據(jù)《上
市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨立董事資格證書。
    二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
    （一）《中華人民共和國公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
    （二）《中華人民共和國公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；
    （三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
    （四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》
關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；
    （五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
    （六）中國證券業(yè)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》關(guān)于證券分析師兼任
職務(wù)的規(guī)定；
    （七）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
    三、被提名人具備獨立性，不屬于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
    （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
    （四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
    （五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨
詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、
在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
    （六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來
的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單
位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
    （七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；
    （八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨立性的情形。
    四、獨立董事候選人無下列不良紀(jì)錄：
    （一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
    （二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；
    （三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；
    （四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；
    （五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
    五、包括甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事
的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家，被提名人在甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公
司連續(xù)任職未超過六年。
    六、被提名人中嚴(yán)復(fù)海先生具有較豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗,并具備注冊
會計師、會計學(xué)專業(yè)教授資格。
    本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案
及培訓(xùn)工作指引》對獨立董事候選人任職資格進行核實并確認(rèn)符合要求。
    本提名人保證上述聲明真實、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，
本提名人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。
    特此聲明。




                   提名人：甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司董事會
                                   2013 年 12 月 22 日