公告日期：2013-12-24

         甘肅榮華實業(yè)（集團）股份有限公司
                   獨立董事候選人聲明


    本人常紅軍、趙新民，已充分了解并同意由提名人甘肅榮華

實業(yè)（集團）股份有限公司董事會提名為甘肅榮華實業(yè)（集團）

股份有限公司（以下簡稱：“榮華實業(yè)”）第六屆董事會獨立董事

候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存

在任何影響本人擔(dān)任榮華實業(yè)獨立董事獨立性的關(guān)系，具體聲明

如下：

    一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行

政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟、

財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已

根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨

立董事資格證書。

    二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要

求：

    （一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

    （二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；

    （三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職

或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立

監(jiān)事的通知》的規(guī)定；

    （四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐
倡廉建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；

    （五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)

定；

    （六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。

    三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：

    （一）在榮華實業(yè)或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親

屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社

會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配

偶的兄弟姐妹等）；

    （二）直接或間接持有榮華實業(yè)已發(fā)行股份 1%以上或者是

榮華實業(yè)前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

    （三）在直接或間接持有榮華實業(yè)已發(fā)行股份 5%以上的股

東單位或者在榮華實業(yè)前五名股東單位任職的人員及其直系親

屬；

    （四）在榮華實業(yè)實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；

    （五）為榮華實業(yè)及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供

財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項

目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及

主要負責(zé)人；

    （六）在與榮華實業(yè)及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具

有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者

在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理
人員；

    （七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；

    （八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。

    四、本人無下列不良紀(jì)錄：

    （一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；

    （二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董

事的期間；

    （三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批

評；

    （四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，

或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分

之一以上；

    （五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不

符。

    五、包括榮華實業(yè)在內(nèi)，本人兼任獨立董事的境內(nèi)上市公司

數(shù)量未超過五家；本人在榮華實業(yè)連續(xù)任職未超過六年。

    本人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨

立董事備案及培訓(xùn)工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格

進行核實并確認符合要求。

    本人完全清楚獨立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實、完整和

準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假

聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本聲明確認本人的
任職資格和獨立性。

    本人承諾：在擔(dān)任榮華實業(yè)獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)

則的要求，接受上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精

力履行職責(zé)，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或

其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。

    本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形

的，本人將自出現(xiàn)該等情形之日起 30 日內(nèi)辭去獨立董事職務(wù)。

    特此聲明。




                         聲明人：常紅軍、趙新民

                           2013 年 12 月 22 日