公告日期：2013-12-24

             國信證券股份有限公司關于江蘇亞星錨鏈股份有限公司

                        限售股份上市流通的專項核查意見




    根據《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規及相關股東的承諾，
江蘇亞星錨鏈股份有限公司（以下簡稱“亞星錨鏈”或“公司”）部分限售股股份即
將解除限售、上市流通。國信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）根據《證
券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，對亞星錨鏈本次限售股份上市流通
進行了核查，并出具了核查意見如下：

    一、公司首次公開發行股票情況和上市后股本變化情況

    亞星錨鏈首次公開發行前股份數量為 27,000 萬股，經中國證券監督管理委
員會證監許可[2010]1758 號文核準，于 2010 年 12 月首次公開發行 A 股股票
9,000 萬股，并于 2010 年 12 月 28 日在上海證券交易所上市。首次公開發行后，
公司股本總額為 36,000 萬股。

    公司于 2011 年 5 月 12 日召開的 2010 年度股東大會審議通過了公司《公司
2010 年度利潤分配方案及資本公積金轉增股本方案》，以發行后總股本 36,000
萬股為基數，向公司全體股東進行資本公積轉增股本，每 10 股轉增 3 股，共計
轉增 10,800 萬股，轉增完成后總股本變更為 46,800 萬股。上述方案已于 2011
年 6 月實施完畢。

    二、公司本次限售股份上市流通安排

    根據《公司法》、《上海證券交易所上市規則》等相關法律法規規定和公司股
東的相關承諾，至 2013 年 12 月 30 日，公司股東陶安祥、陶興、施建華、陶媛、
施建國、陶良鳳、于士留共計持有 190,166,154 股有限售條件股份（占公司股本
總額的 40.63%）限售期已滿，可以解除限售。

    本次股份解除限售及上市流通的具體情況如下：
                                                                    單位：股
  序號       股東姓名       所持限售條件股份總數   本次申請解除限售股份數量
   1          陶安祥                 129,655,471                 129,655,471

                                     1
   2             陶興                      35,040,123                35,040,123
   3            施建華                      8,199,389                  8,199,389
   4            陶良鳳                      6,338,653                  6,338,653
   5             陶媛                       5,466,260                  5,466,260
   6            施建國                      2,733,129                  2,733,129
   7            于士留                      2,733,129                  2,733,129
  合計                                 190,166,154                  190,166,154
    注：陶安詳為公司現任董事，陶良鳳為公司現任董事、總經理，其所持股份將按照《公
司法》關于公司董事、高級管理人員股份轉讓的相關規定，在任職期間內每年轉讓的股份不
超過其所持有公司股份總數的 25%，在離職后 6 個月內不得轉讓其所持公司股份。

    三、本次申請解除股份限售股東做出的各項承諾及其承諾的履行情況

    本次申請解除股份限售股東在《首次公開發行 A 股股票上市公告書》中做
出如下承諾：

    “自發行人首次公開發行股票并上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人
管理其所持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份；如其擔任發行人董
事、監事或高級管理人員，則任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有發行人
股份總數的 25%，離職后 6 個月內不轉讓其所持有的發行人股份。”

    經核查，截至本核查報告出具之日，亞星錨鏈上述股東嚴格履行了上述股份
鎖定承諾，本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，
公司對其不存在違規擔保。

    四、保薦機構核查意見

    經核查，保薦機構認為，本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海證券
交易所股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份解除
限售數量及上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東
承諾；截至本核查報告出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準
確、完整。本保薦機構同意亞星錨鏈本次相關解除限售股份在上海證券交易所上
市流通。

    （以下無正文）




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    （本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于江蘇亞星錨鏈股份有限公司
限售股份上市流通的專項核查意見》之簽字蓋章頁）




    保薦代表人：

                       馬   軍               唐慧敏




                                                 國信證券股份有限公司

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