招商證券是中國證券史上諸多第一的創造者：中國證券交易所第一批會員、第一批經核準的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網上交易和客戶資產管理業務資格的券商和國內創新試點券商……但招商證券最令人記憶深刻的還是其穩定的持續盈利能力，自2004年到2008年持續盈利，是行業中僅有的三家連續五年盈利的證券公司之一。

　　創立于1991年的招商證券發展至今，綜合實力名列全國十強，注冊資本32.27億元，在國內33個城市設有營業網點。作為我國第一批綜合性證券公司和創新試點證券公司，招商證券具有全面證券經營資格，目前擁有招商證券（香港）有限公司、招商期貨有限公司，招商資本投資有限公司，控股博時基金管理公司，參股招商基金管理公司，構建起綜合金融理財服務平臺。隨著業務不斷發展，逐步建設成為金融控股集團。隨著公司IPO的啟動，將進一步增強招商證券的公司實力和知名度。

　　同時，公司以“勵新圖強、敦行致遠”為核心價值觀，以滿足客戶需求為己任，力爭以優質的服務回報客戶，通過扎實的工作推動行業進步和中國資本市場的發展，并贏得自身的成長。

　　“敦行致遠”的管理理念

　　“敦行致遠”， 出自于《禮記•曲禮上》 “博聞強識而讓，敦善行而不怠，謂之君子”。 招商證券將自己的企業品牌觀歸納為“敦行致遠”，這意味著始終心存遠圖，崇尚行動，并且強調嚴謹務實。它深刻反映了招商證券的經營理念，即在躁動而復雜的環境中，招商證券嚴守自己的特質，充滿自信地要求自己以敦厚穩重的行動去實現遠大理想。

　　招商證券也幫助客戶建立“敦行致遠”的投資觀念，適當遠離純粹投機性的買賣行為，更多地著眼于中長期的投資回報，以此構建大膽而嚴謹可行的投資策略。

　　為此，招商證券的業務組織架構，采用公司制和事業部制，主要分為機構客戶業務、零售客戶業務、資產管理業務、跨境服務業務、自有資金業務、業務支持、內部控制和管理支持等業務管理門類。基于證券公司業務所具有的特殊性，每種業務的運作各有自己的管理規則和辦法，每種業務的組織結構、資金來源、人員職能等要素具有很大的差異性，與之相關的管理內容、管理方法、管理目標以及績效管理等也表現出明顯的不同。

　　“敦行致遠”的理念執行

　　心存遠圖：源自于對民族復興抱有強烈使命感的“百年招商”，招商證券注定要成為中國資本市場的重要力量，并為此而不斷積聚長遠發展的能力。

　　崇尚行動：招商證券相信市場力量，相信誠信篤行是任何市場主體的百年立身之本，主動地適應市場變化或者促成改變既定成規，為顧客創造更多的選擇機會。

　　嚴謹務實：招商證券深知成事艱辛，處處細心穩重，規范工作流程，全面把控風險，追求終極實效。

　　對于招商證券不斷增長的規模外延和日益豐富的管理內涵，招商證券提出了“五化“戰略，這些戰略體現了全面預算管理的思想，體現以效益為出發點、以市場為導向、以財務管理體系為保障的全面預算管理的本質。招商證券的管理戰略也包含了財務的核算和管理，資金管理，人力資源管理，公司上下的、橫向的、內外的協同以及風險管控等管理層面。通過信息技術戰略規劃和驅動，實現多組織、多架構的隨需應變的集團管控平臺，在此平臺上完成預算管理，財務核算、資金管理、人力資源管理和協同辦公等業務。

　　招商證券希望通過信息化的手段支持管理模式的不斷創新，改造并整合公司的信息資源，使其成為真正意義上的戰略資源，建立真正的數字化證券公司，提升企業的核心競爭力，并以此信息資源為基礎，為公司管理決策提供強大的支持，繼續保持競爭優勢，實現集團戰略管理目標。

　　在系統選型期間，雖然不少國外大公司拿產品到招商證券進行演示，但招商證券認為這些產品都沒有很好地解決公司在實際管理中所關心的問題。招商證券財務部董事總經理車曉昕表示：“通過考察和走訪，我們認為金蝶EAS蘊含的管控思想和設計理論，更符合我們公司的管理理念，更貼合我們的管理實踐。”

　　構筑穩健管控體系

　　招商證券信息化目標是：以金蝶EAS系統為核心，實現對三家分公司、一家控股公司、投資銀行總部、證券投資總部、71家營業部的財務核算；建立資金管理中心；實現財務委員會領導的、財務部具體負責的、歸口管理單位管理的、預算單位編制的全面預算管理體系；實現戰略人力資源升級，并和EAS實現流程和數據對接交換；實現網上協同費用報銷等業務。實現資金流、信息流、知識流的整合，為證券公司管理和決策提供及時、準確、真實、完整的信息。

　　為此，招商證券管理信息系統建設，具體分為三個階段：

　　第一是證券公司財務管理平臺搭建階段。主要包括利用金蝶EAS系統升級現有財務信息系統，制定財務管理信息化規劃，完成會計核算系統集中、合并會計報表管理、資金管理等財務管理信息化工作，將全資子公司、控股子公司、投資銀行總部、證券投資部、各營業部全部納入集團財務平臺管理，實現集團財務管理職能的全面協同，優化和改進財務管理工作流程和管理程序。

　　第二是建立全面預算管理信息系統，以及在此約束下的全公司網絡報銷協同。招商證券的全面預算管理政策為統一領導、分級授權、歸口管理；預算主體為各獨立核算單位、各職能部室、各業務分部、各項目小組、各控股子公司；歸口管理單位為總裁辦公室、信息技術中心、市場部、人力資源部、培訓中心、公司工會；預算范圍為業務目標預算、資金預算、資本支出預算、項目預算、財務預算等。招商證券希望通過預算的統一領導，有效分權，對各個預算組織的精細控制，達到對整個公司各個業務層面的有效管理，實現管理目標。通過對預算執行結果的分析，把握市場的發展脈絡，為及時調整經營策略，不斷提高管理水平做好充分準備。

　　第三是升級人力資源系統，使績效管理數據和財務、預算數據實現交換和共享，并逐步改善或異構包括e-learning在內的管理系統管理流程和績效數據的交換和共享，逐步實現全數字化、流程驅動的先進的信息化管理。